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Impulsando el cumplimiento: gestión proactiva en la cadena global

Cumpla con regulaciones y mitigue riesgos en su cadena de suministro global con visibilidad, monitoreo y estrategias efectivas de cumplimiento.

14/01/2026 · Lectura en 6 minutos

Las medidas de cumplimiento adoptadas por la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de EE. UU. (CBP) en materia de cumplimiento comercial han puesto de manifiesto la importancia de evaluar la criticidad de sus relaciones con proveedores directos e indirectos. Durante el 2024, CBP ha ejecutado más de 8,800 acciones de cumplimiento mediante incautaciones de productos bajo la Ley de Prevención del Trabajo Forzado Uyghur (UFLPA) de 2021, que entró en vigor el 21 de junio de 2022. Esta legislación prohíbe la importación a EE. UU. de bienes fabricados total o parcialmente con trabajo forzado en la región de Xinjiang, China.

Los datos de CBP muestran que la mayor cantidad de incautaciones por valor provino de Malasia, Vietnam y Tailandia, seguidos por China. Según el análisis de Altana, quien desarrolló el primer sistema de gestión de la cadena del valor del mundo, se observaron un total de 938,991 empresas vinculadas al trabajo forzado. Esto afecta 785,415 relaciones comerciales directas (Tier 1) con empresas importadoras estadounidenses y 6,871,643 relaciones comerciales indirectas (Tier 2 a Tier n). Los datos revelaron que 590 tipos de industrias fueron afectadas y 183 distintos países suministraron productos. Esta compleja red de rutas internacionales de envío demuestra el desafío de mantener visibilidad en cadenas de suministro globales.

Las organizaciones ya no pueden ampararse en el desconocimiento como defensa para el incumplimiento. Con la carga de la prueba para demostrar conformidad principalmente en los importadores bajo los regímenes actuales de cumplimiento comercial transfronterizo, los fabricantes deben monitorear proactivamente a sus proveedores aguas arriba y mantener vigilancia sobre el origen y movimiento de sus productos.

Una encrucijada ética y ambiental

Las industrias automotriz y tecnológica enfrentan desafíos particulares con el abastecimiento ético y sostenible, dada su fuerte dependencia de materias primas como litio, cobalto, níquel, grafito y manganeso. Estos materiales, críticos para la manufactura, a menudo provienen de regiones con alto riesgo de violaciones laborales.

La situación se complica aún más por la creciente demanda de minerales críticos, esenciales para baterías de vehículos eléctricos, una prioridad máxima en la transición energética global. El impulso por un abastecimiento ético y sostenible va más allá del solo cumplimiento; representa una respuesta directa a la creciente conciencia y demanda de los consumidores.

Comprendiendo las vulnerabilidades de la cadena de suministro

Pocos fabricantes tienen visibilidad clara de proveedores más allá del Tier 1 y Tier 2, siendo la mayor exposición la que existe por encima del Tier 1. Para abordar este desafío, Marsh estableció una alianza estratégica con Altana, para facilitar capacidades integrales de mapeo y monitoreo de riesgos en la cadena de suministro para sus clientes.

Según el análisis de Altana usando datos de CBP, en 2024 se incautaron productos o componentes por un valor de 1.43 mil millones de dólares en 8,878 casos. Los datos revelan que la mayor parte de la exposición se concentra en los Tier 2 hasta Tier 4, específicamente para proveedores que envían directamente desde la zona de aplicación de la UFLPA. Al examinar las exposiciones por Tiers de proveedores, Altana identificó un 4% en Tier 1, 28% en Tier 2 y 68% en Tier 3.

Los patrones de enrutamiento complejos pueden complicar aún más la visibilidad de la cadena de suministro. Muchos envíos suelen pasar por múltiples países antes de llegar a las ubicaciones de CBP en EE.UU. El análisis de datos de incautaciones muestra que Malasia, Vietnam y Tailandia representaron los valores de envío más altos, seguidos por China en cuarto lugar e India en quinto. Estos patrones de enrutamiento indirectos pueden ocultar el origen real de los bienes y dificultar la verificación del cumplimiento.

Mediante mapeo y analíticas avanzadas de la cadena de suministro, los fabricantes pueden obtener visibilidad crítica en varias áreas clave, incluyendo:

  • Número y ubicación de proveedores señalados por la UFLPA
  • Concentración de Tiers en su cadena de suministro antes de llegar a puertos estadounidenses
  • Última ubicación de envío antes de llegar a CBP
  • Porcentaje de exposición en la cadena de suministro OEM (del inglés Original Equipment Manufacturer) en cada Tier

Comprender estos elementos ayuda a las organizaciones a identificar posibles puntos ciegos y vulnerabilidades en sus redes de proveedores. Por ejemplo, aunque un fabricante pueda tener protocolos sólidos de cumplimiento con sus proveedores de Tier 1, la exposición significativa al riesgo suele estar en los Tiers superiores menos visibles, donde se originan componentes o materias primas.

Tres estrategias para mitigar el riesgo de cumplimiento

Para gerentes de riesgos, profesionales en derecho y ejecutivos en industrias globales, el riesgo de incumplimiento debe ser una preocupación prioritaria ahora y en el futuro. A continuación, tres estrategias clave que los OEM, fabricantes y proveedores de Tier 1 deberían implementar para comenzar a mitigar riesgos y avanzar hacia una mayor visibilidad y estabilidad en sus cadenas de suministro:

1. Realizar la debida diligencia en la etapa precontractual:  es fundamental realizar una investigación exhaustiva antes de establecer cualquier relación contractual vinculante con un proveedor externo. Los procesos tradicionales como cuestionarios a proveedores o programas de debida diligencia suelen ser costosos e ineficientes, desviando la atención de los líderes de otros objetivos urgentes para evaluar procesos de manufactura, sistemas de gestión de calidad, salud financiera, historial de cumplimiento o registros de entrega puntual.

Ahora más que nunca, estos procesos no son suficientes para mitigar riesgos en la etapa precontractual. Los fabricantes deberían adoptar enfoques más ágiles y digitales que les permitan ahorrar esfuerzo manual significativo mediante herramientas y procesos repetibles y escalables.

2. Escanear regularmente la cadena de suministro y planificar escenarios: como en cualquier enfoque de gestión de riesgos, la consistencia es clave, lo que significa que revisiones anuales o semestrales de la cadena de suministro son insuficientes en el entorno dinámico actual. Las relaciones con proveedores están sujetas a cambios, y los fabricantes deben mantener visibilidad y supervisión continuas de sus relaciones aguas arriba.

Una planeación de escenarios efectiva ayuda a las organizaciones a prepararse para eventos adversos potenciales y a alinear una respuesta unificada. Esto implica desarrollar estrategias proactivas para facilitar el cumplimiento sostenido con regulaciones en evolución, mientras simultáneamente se trabaja para reducir el riesgo de sanciones y daños reputacionales. Mediante un escaneo y planificación exhaustivos, los fabricantes pueden identificar mejor potenciales puntos ciegos en sus cadenas y aplicar medidas necesarias para gestionar vulnerabilidades, mejorando en última instancia sus capacidades generales de gestión de riesgos.

3. Verificar proveedores y productos cuando surjan incidentes: a medida que los organismos reguladores se vuelven más estrictos en la aplicación del cumplimiento en todos los Tiers de la cadena de suministro, los fabricantes no pueden asumir que se les dará el beneficio de la duda. Cuando CBP señale incumplimientos bajo la UFLPA, las organizaciones deben actuar rápida y metódicamente. Esto incluye realizar investigaciones inmediatas sobre proveedores y productos identificados, llevar a cabo investigaciones independientes sobre las entidades señaladas y mantener documentación detallada de todos los pasos de verificación realizados, entre otras acciones. Las organizaciones deben establecer y mantener canales claros de comunicación con las autoridades y estar preparadas para demostrar sus esfuerzos exhaustivos de debida diligencia.

Mediante estas estrategias, los fabricantes pueden posicionarse mejor para navegar el complejo panorama del cumplimiento en cadenas de suministro globales, manteniendo operaciones eficientes y protegiendo su reputación en un mercado que aumenta el escrutinio.

Adoptando la innovación frente al riesgo de cumplimiento

Los fabricantes no pueden permitirse esperar intervenciones costosas antes de abordar el riesgo de cumplimiento en sus relaciones aguas arriba. Mitigar este riesgo crítico requiere un enfoque sistemático que incluya validación y verificación continuas de exposiciones a proveedores, junto con identificación y evaluación regulares de brechas. Las organizaciones también deben implementar medidas específicas de mitigación de riesgos mientras mantienen un monitoreo proactivo de posibles puntos ciegos en sus cadenas de suministro.

En un panorama regulatorio que evoluciona rápidamente, los enfoques tradicionales para la gestión de la cadena de suministro pueden ya no ser suficientes. Las organizaciones deben adoptar la innovación tecnológica, incluyendo análisis impulsados por inteligencia artificial y plataformas avanzadas de monitoreo, para lograr el nivel de visibilidad y control adecuado para una gestión efectiva del cumplimiento.

Para enfrentar estos desafíos emergentes, Marsh ha desarrollado Sentrisk, una plataforma innovadora impulsada por IA que combina analíticas avanzadas con servicios integrados de consultoría. A través de estas analíticas propietarias, las organizaciones pueden identificar con mayor precisión vulnerabilidades de bajo, medio y alto riesgo hasta un nivel de ubicación, proveedor o componente específico, permitiendo a las empresas comprender mejor sus vulnerabilidades en la cadena de suministro y construir una resiliencia operacional más fuerte.

Esta integración de tecnología avanzada con servicios expertos de consultoría ha transformado la forma en que las empresas entienden y gestionan sus vulnerabilidades en la cadena de suministro. Las compañías obtienen una visión sin precedentes de los riesgos en todos los Tiers, lo que les permite tomar decisiones más informadas y basadas en datos sobre sus estrategias de mitigación de riesgos.

En un mundo donde la disrupción en la cadena de suministro es cada vez más común, la visibilidad y resiliencia integral son más que herramientas de gestión de riesgos, pueden representar una verdadera ventaja competitiva. Las organizaciones que inviertan ahora en estas capacidades estarán mejor posicionadas para enfrentar desafíos futuros mientras mantienen el cumplimiento regulatorio y la eficiencia operativa.

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